En lo que respecta a las relaciones de Occidente con Rusia, 2024 ha comenzado con gran incertidumbre. En diciembre pasado, la Unión Europea adoptó su duodécimo paquete de sanciones [1] y Estados Unidos impuso varias medidas nuevas dirigidas a la producción y exportación de energía rusas [2]. Sin embargo, si se analiza la situación general en el «frente de las sanciones», parece estar lejos de ser una aspiración, por muchas razones, entre las cuales mencionaré las tres más importantes.
(Fuente: Twitter)
Un alto precio para Europa
En primer lugar, a diferencia de muchos casos de sanciones que las potencias occidentales han impuesto previamente a otros países, las sanciones contra Rusia parecen infligir un daño mucho mayor a quienes las ejecutan que a aquellos a quienes apuntan.
Las pérdidas rusas causadas por las sanciones son difíciles de estimar, pero se pueden contar el cambio en las exportaciones de un país, la caída de ciertas industrias, como las de producción de vehículos de pasajeros, la exploración de gas natural, la aviación y la construcción de aviones, entre otras, y pérdidas directas como como la incautación de propiedades y reservas rusas en el extranjero.
Si todo esto se calcula comparando las cifras de 2023 con las de 2021, se puede concluir que las exportaciones cayeron algo más del 10 %. La disminución de la producción industrial provocada por la salida de inversores occidentales podría estimarse en un 1,6-2,2 % del PBI (alrededor de 30.000 millones de dólares) si se supone que toda la producción de automóviles y aviación se ha detenido, mientras que los fondos rusos detenidos ascienden a 380.000-400.000 millones de dólares, si se incluyen los bienes privados. La acción occidental inmovilizó alrededor de 60 mil millones de dólares en inversiones rusas en acciones extranjeras realizadas a través de la Bolsa de Moscú.[3]
Sin embargo, existen factores que lo contrarrestan y que no siempre se mencionan. Las sanciones obligaron a Rusia a incumplir su deuda externa y, por lo tanto, le impidieron pagar a los acreedores occidentales hasta el momento hasta 20 mil millones de dólares.[4] Además, en lo que llamé «el robo del siglo»,[5] el gobierno ruso y las empresas privadas se apoderaron de numerosos activos occidentales en Rusia valorados en más de 100 mil millones de dólares,[6] algunos de los cuales estaban garantizados por gobiernos europeos.[ 7] En Rusia también fueron congeladas las acciones de empresas rusas pertenecientes a inversores occidentales y valoradas en unos 35 mil millones de dólares.[8]
Además, al menos 50 mil millones de dólares en fondos privados fluyen hacia Rusia desde otras jurisdicciones, porque sus propietarios temen que su dinero pueda ser confiscado.[9] Así pues, yo diría que las sanciones han causado daños por valor de entre 230.000 y 240.000 millones de dólares a la economía rusa hasta el momento, pero a un alto precio para Europa. Los europeos admiten que han pagado de más hasta 800 mil millones de euros sólo por el aumento vertiginoso de los precios de la energía,[10] lo que parece ser un resultado directo del embargo energético impuesto a Rusia en 2022 y las especulaciones sobre los mercados energéticos que siguieron. Se pueden citar muchos otros ejemplos de daños colaterales, como los costes adicionales para las compañías aéreas europeas al sortear el espacio aéreo ruso, [11] la disminución de los ingresos del sector turístico, la caída de la demanda de servicios financieros y judiciales, etc. Sólo Europa ha perdido al menos el doble que Rusia desde el comienzo de la guerra. Muchos expertos sostienen que las pérdidas de Occidente son finitas y se convertirán en beneficios a medida que supere su dependencia de Rusia, mientras que las pérdidas rusas durarán años, lo que conducirá al declive económico y la desaparición del país, pero hoy nadie puede estar seguro de esta perspectiva.
Divisiones en el bloque occidental
En segundo lugar, la actual política de sanciones frente a Rusia ha creado muchas más controversias, divisiones y disputas dentro del bloque occidental que cualquier otro caso en el que se implementaron sanciones. Si bien al inicio del proceso se manejó con total unidad, con el paso del tiempo las sanciones contra Rusia crearon tensión entre los países de Occidente.
Para finales de 2023, ubicaría la posición especial de varios países de la UE que lograron suavizar o modificar algunas propuestas de sanciones importantes. Por ejemplo, Chipre, Grecia y Malta se opusieron a las sanciones contra las exportaciones de petróleo,[12] Hungría se opuso a cualquier propuesta de sanción relativa al sector nuclear, [13] mientras que este país y Eslovaquia también se aseguraron una posición privilegiada en la importación de petróleo y productos petrolíferos rusos, etc. [14]
En los últimos meses, Estados Unidos introdujo sanciones contra los proyectos rusos de GNL en el Ártico que no tienen ninguna relación con Estados Unidos y no utilizan inversiones estadounidenses, [15] pero socavan significativamente el suministro europeo de gas natural, ya que los envíos de GNL desde Rusia han estado creciendo durante muchos meses desde finales de 2022.[16] La administración estadounidense, que se enfrenta a elecciones presidenciales a finales de este año, no puede encontrar la manera de proporcionar apoyo adicional a Ucrania[17] y, por lo tanto, está presionando a las naciones europeas para que confisquen alrededor de 300 mil millones de dólares de las reservas del Banco Central ruso, que se encuentran en manos principalmente de Europa.[18] Tal acción puede, como responden los funcionarios europeos, considerarse una violación del derecho internacional y causar una profunda desconfianza hacia el sector financiero europeo seguida de una dramática salida de fondos extranjeros de la Eurozona.[19]
Todo el conjunto de cuestiones relacionadas con la confianza mutua de los países occidentales y la confianza del mundo entero en estas naciones puede considerarse el segundo problema importante causado por las sanciones impuestas a Rusia, y este problema podría llegar a ser mucho más profundo que los desacuerdos producidos. diríamos, por la decisión de Estados Unidos de iniciar la guerra contra Irak en 2003.
Efectos secundarios sobre los fundamentos legales y judiciales de las sociedades occidentales
La tercera y más importante cuestión es el efecto que las sanciones pueden tener sobre los fundamentos legales y judiciales de las sociedades occidentales. En mi opinión, les afectan al menos de tres maneras extremadamente importantes. El más crucial de ellos es el hecho de que las sanciones son impuestas en su mayoría por el poder ejecutivo, no por el legislativo, lo que indica un enorme crecimiento de su autoridad. El presupuesto de la UE recientemente adoptado para 2024, que se convirtió en tema de numerosas conversaciones entre el Parlamento Europeo y la Comisión, incluye 189.400 millones de euros en compromisos, mientras que los paquetes de sanciones que causan un apalancamiento mucho mayor en los presupuestos de las naciones europeas nunca llegaron al Parlamento para deliberaciones. [20] Las sanciones ahora están evolucionando hacia un ámbito de jurisdicción separado que parece invencible a cualquier intervención del poder judicial.
En Europa, el Tribunal de Justicia Europeo sólo emitió una sentencia levantando las sanciones impuestas a un ciudadano ruso: este afortunado fue Alexander Shulgin, ex director general de un minorista ruso en línea,[21] que fue sancionado por participar en una reunión de líderes de negocios y oligarcas convocados por el presidente Vladimir Putin el primer día de la invasión de Ucrania en 2022 [22] y retirados de su cargo ese mismo año.[23] El Tribunal estuvo de acuerdo en que por «el solo hecho de que participara en una reunión… posiblemente se lo podría haber considerado responsable de acciones o políticas que socavan o amenazan la estabilidad en Ucrania», mientras que varios de ellos fueron levantados de la misma manera que fueron impuestos: mediante decisiones del Consejo Europeo.[25]
En Estados Unidos no se ha emitido ni un solo fallo judicial a favor de los sancionados, y en el Reino Unido crece el número de casos en los que abogados rechazan ofertas de empresarios que les piden representar sus intereses ante los tribunales en el caso de cuestiones de sanciones.
Yo diría que en este punto el equilibrio entre los poderes legislativo, ejecutivo y judicial parece corrupto; Se puede decir que el asunto pertenece a cuestiones de política exterior en las que los poderes ejecutivos tienen plena autoridad, pero en realidad se trata predominantemente de cuestiones internas, ya que muchas de las personas sancionadas tenían motivos legales para residir en los países occidentales. Además, agregaría que las sanciones no pueden considerarse una sentencia judicial que declare culpable a alguien, ya que no son el resultado de deliberaciones judiciales, sino que afectan a la privacidad y a los derechos de propiedad de los sancionados, lo que contradice fundamentalmente el punto de que no debe haber más castigos que los ordenados por un tribunal.
El principio de retroactividad
Otra cuestión importante considera el principio fundamental de la retroactividad, que tiene una importancia básica para cualquier orden político basado en el estado de derecho. Ya cité el caso del Sr. Shulgin, pero había más de 20 personas en la reunión del 24 de febrero de 2022 con el presidente Putin.[26]
Todos ellos fueron incluidos en la lista de sanciones entre el 28 de febrero y el 20 de junio de 2022, y en cada decisión se mencionó la reunión como motivo del traslado. Pero, antes del inicio de la guerra nadie había anunciado que participar en tales reuniones fuera un delito; estaría bien si las autoridades de la UE designaran primero a Putin como criminal de guerra, lo que en cierto sentido hizo la Corte Penal Internacional el 17 de marzo de 2022, después de casi 13 meses de guerra en curso,[27] y luego anunció que cualquier reunión con él resultaría en sanciones. Sin embargo, este no fue el caso; además, se impusieron muchas sanciones por hechos cometidos años antes de que se hiciera el anuncio.
Esto significa que el destino de unas personas depende ahora de los actos de otras en una situación que no se puede cambiar (varios empresarios rusos fueron acusados de participar durante años en una producción militar considerada un negocio legítimo antes de 2022 y para la que decenas de empresas occidentales suministraban elementos y repuestos), pero debido a la agresión de Putin fueron criminalizados por sus acciones pasadas y, yo agregaría, ninguno de los proveedores occidentales de la industria militar rusa fue criminalizado.[28]
Además, el régimen de sanciones presupone que eludir las sanciones es un delito en sí mismo y esto se aplica no sólo a las sanciones impuestas a Rusia, ya que muchos bancos internacionales fueron multados por violar las sanciones internacionales contra Cuba, Irak o Corea del Norte [29]. Las sanciones todavía se consideran una medida temporal. Por lo tanto, uno puede suponer que alguien puede ser penalizado, por ejemplo, por ayudar al Banco Central Ruso a recuperar su dinero sancionado y permanecer en la cárcel incluso después de que termine la guerra en Ucrania y se liberen los fondos. Este dilema también plantea muchas preguntas.
La tentación de etiquetar a un grupo de personas como «oligarcas»
El último punto que abordaría aquí es la violación del principio de igualdad de juicio ante la ley contemplado para los mismos delitos. Si las sanciones se dirigen a alguna industria (como las que prohíben el tráfico aéreo entre Rusia y las naciones occidentales)[30] o producto, como el embargo de la UE sobre el crudo y el petróleo procesado ruso,[31] o la prohibición de vender tecnologías militares o repuestos para las entidades rusas,[32] eso está muy bien, pero se imponen muchas sanciones a empresas individuales y/o personas privadas, y hay docenas de casos en los que ciertas personas y entidades aparecen en las listas de sanciones, mientras que otras no, incluso si se dedican a negocios similares. Yo diría incluso que estas sanciones se utilizan a menudo como un instrumento para marginar a empresas o empresarios y hacerse cargo de negocios. El ejemplo más intrigante es el caso de Ucrania, en el que el magnate ruso Mikhail Fridman, cuyo banco fue nacionalizado recientemente por las autoridades ucranianas,[33] está acusado de ayudar al ejército ruso a invadir Ucrania ya que su compañía de seguros prestaba servicios a las fuerzas policiales rusas y por ello fue declarado criminal y puesto en la lista internacional de personas buscadas. Al mismo tiempo, Sergei Chemezov -un amigo cercano del presidente Putin y director ejecutivo de Rostech, el principal holding militar-industrial – es simplemente «sospechoso» de ayudar a la invasión rusa sin que se hayan presentado cargos penales contra él en Ucrania después de dos años de guerra.[34]
Lo mismo podría decirse de los bancos rusos, 36 de los cuales han sido incluidos en diferentes listas de sanciones, mientras que los 290 restantes no lo estaban, y ahora muchos de estos últimos muestran un rápido crecimiento en activos y ganancias, ya que los clientes simplemente cambian de banco para obtener lo que antes disfrutó de la calidad del servicio.[35] Por otro lado, existe la tentación de etiquetar a un grupo de personas como «burócratas» u «oligarcas» y sancionarlos a todos (tal intento lo hicieron los reguladores estadounidenses en 2017, cuando consideraron «oligarcas» a todos los rusos empresarios a todos los empresarios rusos con una fortuna de mil millones de dólares o más»). Pero este enfoque fue considerado irresponsable por las autoridades europeas, que descartaron el uso del término en 2023.[37] Yo diría que la sentencia de este grupo también parece una grave violación del principio de responsabilidad individual.
Por último, pero no menos importante, está la cuestión de la ciudadanía: si un empresario ruso posee una ciudadanía extranjera y hace negocios en Rusia, se le trata como a un empresario ruso (también hay un caso famoso del amigo de Putin, Gennady Timchenko, que adquirió la ciudadanía finlandesa casi hace 20 años, pero los gobiernos europeos lo incluyeron en una lista de sanciones diferente).[38] Sin embargo, si algún europeo hace negocios en Rusia y paga importantes impuestos al presupuesto ruso (como, por ejemplo, los directores ejecutivos de los gigantes comerciales franceses Auchan como lo hacen Leroy Merlin o el Raiffeisenbank de Austria) [39] o suministrar a Rusia tecnologías críticas (como la gestión de Total Energies, que participa en la extracción de petróleo y gas en el Ártico), [40] la persona permanece inmune a las sanciones, ya que ninguna de las empresas de la UE fueron sancionadas por hacer negocios en Rusia o abrazar al presidente Putin.
Conclusión
Por supuesto, la política de sanciones se ha convertido en un importante instrumento para presionar a los regímenes autocráticos y agresivos para que pongan fin a sus malas acciones y, por lo tanto, esas prácticas no pueden abandonarse en el futuro previsible. Sin embargo, quisiera reiterar que este instrumento debe usarse con gran prudencia y cautela porque ahora parece que puede infligir un daño grave a las potencias occidentales; por un lado, porque puede causar un daño significativo a sus economías, en muchos casos superando el causado sobre el país sancionado y, por otra parte, porque socava el tejido mismo de la sociedad basada en el Estado de derecho que durante siglos sirvió como la mejor garantía para el éxito social y económico de Occidente. Por lo tanto, sugeriría que la mejor opción podría ser abstenerse de formular nuevas sanciones, utilizar las existentes por el momento y centrar el esfuerzo principal en proporcionar ayuda militar y financiera a Ucrania [41], lo que puede ser mucho más gratificante que cualquier sanción impuesta a sus enemigos.
*Dr. Vladislav Inozemtsev es asesor especial del Proyecto de Estudios de Medios Rusos de MEMRI y fundador y director del Centro de Estudios Postindustriales con sede en Moscú.
[1] Consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2023/12/18/russia-s-war-of-aggression-against-ukraine-eu-adopts-12th-package-of-economic-and -sanciones-individuales/, 18 de diciembre de 2023.
[2] Whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2023/12/22/fact-sheet-biden-administration-expands-u-s-sanctions-authorities-to-target-financial-facilitators-of-russias-war -máquina/, 22 de diciembre de 2023.
[3] Reuters.com/world/europe/what-where-are-russias-300-billion-reservas-frozen-west-2023-12-28/, 28 de diciembre de 2023; Forbes.ru/investicii/489032-delo-na-6-trln-cto-proishodit-s-zamorozennymi-inostrannymi-akciami-rossian, 11 de mayo de 2023.
[4] Weforum.org/agenda/2022/07/russian-debt-default-russia-global-financial-markets/, 12 de julio de 2022.
[5] Nzz.ch/meinung/der-groesste-raubzug-aller-zeiten-russlands-enteignungen-ld.1741007, 13 de junio de 2023.
[6] Pie.com/content/c4ea72b4-4b02-4ee9-b34c-0fac4a4033f5
[7] Rbc.ru/business/12/12/2023/65778bbc9a7947b1851965cd, 12 de diciembre de 2023.
[8] Rbc.ru/finances/12/12/2023/65783e559a79476ca3869857, 12 de diciembre de 2023.
[9] Holod.media/2023/10/24/dmitrii-gudkov-interview/, 24 de octubre de 2023.
[10] Reuters.com/business/energy/europes-spend-energy-crisis-nears-800-billion-euros-2023-02-13/, 13 de febrero de 2023.
[11] Gridpoint.consulting/blog/counting-the-cost-of-airspace-closures, 1 de marzo de 2023.
[12] Politico.eu/article/russia-shadow-fleet-eu-sanction-ukraine-war-oil/, 22 de mayo de 2023.
[13] Reuters.com/world/europe/hungary-will-veto-eu-sanctions-russian-nuclear-energy-pm-orban-2023-01-27/, 27 de enero de 2023.
[14] Politico.eu/article/slovakia-asks-eu-for-extra-year-to-kick-russian-oil-addiction/, 20 de noviembre de 2023.
[15] Ofac.treasury.gov/media/932286/download?inline
[16] Ridl.io/ru/konkurentsiya-posredstvom-sanktsij/, 20 de noviembre de 2023.
[17] Abcnews.go.com/Politics/biden-calls-congress-urgently-approve-ukraine-aid/story?id=105426215, 7 de diciembre de 2023.
[18] Pie.com/content/adb09fd6-e5f7-4099-9994-806814b4c9b4
[19] France24.com/en/live-news/20230212-seizing-russian-assets-is-easier-said-than-done, 12 de febrero de 2023.
[20] Consilium.europa.eu/es/policies/eu-annual-budget/2024-budget/
[21] Eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/ALL/?uri=CELEX:62022TJ0364, 6 de septiembre de 2023.
[22] Ura.news/articles/1036287708, 16 de noviembre de 2023.
[23] Rbc.ru/business/12/04/2022/625594969a79475b7b6a282f, 12 de abril de 2022.
[24] Ft.com/content/7ee99900-198a-41b0-8b94-1d6b39e7b43d
[25] Spectator.co.uk/article/the-eu-needs-a-coherent-strategy-on-russian-sanctions/, 16 de septiembre de 2023.
[26] Ura.news/articles/1036287708, 16 de noviembre de 2023.
[27] Icc-cpi.int/news/situation-ukraine-icc-judges-issue-arrest-warrants-against-vladimir-vladimirovich-putin-and, 17 de marzo de 2023.
[28] Republic.ru/posts/103690, 5 de mayo de 2023.
[29] Enzuzo.com/blog/biggest-compliance-fines, 30 de noviembre de 2023.
[30] Reuters.com/business/airspace-closures-after-ukraine-invasion-stretch-global-supply-chains-2022-03-01/, 2 de marzo de 2022
[31] Consilium.europa.eu/en/policies/sanctions/restrictive-measures-against-russia-over-ukraine/sanctions-against-russia-explained/#oilban
[32] Washingtonpost.com/technology/2022/05/11/russia-sanctions-effect-military/, 11 de mayo de 2022.
[33] Vedomosti.ru/business/news/2023/07/21/986379-pravitelstvo-ukraini-natsionalizirovalo, 21 de julio de 2023.
[34] Meduza.io/news/2023/05/02/shemy-kompaniya-mihaila-fridmana-zanimaetsya-strahovaniem-transporta-rosgvardeytsev-voyuyuschih-v-ukraine, 2 de mayo de 2023; Svoboda.org/a/rossiyskiy-milliarder-mihail-fridman-obyavlen-v-rozysk-v-ukraine/32740654.html, 20 de diciembre de 2023; Antikor.com.ua/ru/articles/657720-postavljaet_kinhaly_dlja_udarov_po_ukraine_sbu_soobshchila_o_podozrenii_direktoru_rosteha, 5 de octubre de 2023;
[35] Banki.ru/news/daytheme/?id=10965728
[36] Cnn.com/2018/01/30/politics/full-us-list-of-russian-oligarchs-with-putin-ties-intl/index.html, 30 de enero de 2018.
[37] Eur-lex.europa.eu/eli/dec/2023/1767/oj
[38] Forbes.ru/milliardery/469903-timcenko-v-sude-es-potreboval-otmeny-sankcij-i-kompensacii-v-eur1-mln, 27 de junio de 2022.
[39] Novayagazeta.eu/articles/2023/06/08/vse-ushli-oni-ostalis, 8 de junio de 2023.
[40] Forbes.ru/biznes/481287-glava-total-ob-asnil-prodolzenie-raboty-v-rossii, 18 de noviembre de 2022.
[41] Delfi.lt/en/politics/occidente-está-perdiendo-la-guerra-económica-contra-rusia-deben-pasar-de-las-sanciones-a-ofrecer-apoyo-militar-a-ucrania -95492281, 29 de diciembre de 2023.
